2017中級經濟法高頻考點：股份轉讓的限制

2017中級經濟法高頻考點：股份轉讓的限制

【內容導航】:

(一)上市公司獨立董事制度

(二)股份轉讓的限制

(三)股份回購

【所屬章節】:

本知識點屬于中級《經濟法》科目第二章公司法律制度

【知識點】:上市公司獨立董事制度;股份轉讓的限制;股份回購

第二章 公司法律制度

上市公司獨立董事制度

1.獨立董事的基本任職條件

(1)根據法律、行政法規及其他有關規定,具備擔任上市公司董事的資格;

(2)具有5年以上法律、經濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗.

2.下列人員不得擔任獨立董事

(1)在上市公司或者其附屬企業任職的人員及其直系親屬、主要社會關系(直系親屬是指配偶、父母、子女等;主要社會關系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);

(2)直接或間接持有上市公司已發行股份1%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬;

(3)在直接或間接持有上市公司已發行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬;

(4)最近1年內曾經具有前三項所列舉情形的人員;

(5)為上市公司或者其附屬企業提供財務、法律、咨詢等服務的人員;

(6)公司章程規定的其他人員;

(7)中國證監會認定的其他人員.

股份轉讓的限制

1.股東

(1)發起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年內不得轉讓.

(2)公司公開發行股份前已發行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓.

2.董事、監事、高級管理人員

(1)董事、監事、高級管理人員所持本公司股份,自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓.

(2)董事、監事、高級管理人員(經理、副經理、財務負責人、上市公司董事會秘書)在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%(≤25%).

(3)董事、監事、高級管理人員離職后6個月內,不得轉讓其所持有的本公司股份.

【解釋1】上市公司董事、監事和高級管理人員在任職期間,每年通過集中競價、大宗交易、協議轉讓等方式轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%,因司法強制執行、繼承、遺贈、依法分割財產等導致股份變動的除外.

【解釋2】上市公司董事、監事和高級管理人員所持股份不超過1000股的,可以一次性全部轉讓,不受25%的比例限制.

(4)上市公司董事、監事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票:

①上市公司定期報告公告前30日內;

②上市公司業績預告、業績快報公告前10日內;

③自可能對本公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發生之日或在決策過程中,至依法披露后2個交易日內.

股份回購

1.可以回購本公司股份的法定條件

(1)減少公司注冊資本;

(2)與持有本公司股份的其他公司合并;

(3)將股份獎勵給本公司職工;

(4)股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持有異議,要求公司收購其股份的.

上市公司的股份回購

2.股份有限公司不得接受以本公司的股票作為質押權的標的.

2017中級經濟法高頻考點：股份轉讓的限制內容如上，希望大家能在備考過程中多多總結,多思考,多積累.積累多了就是經驗,經驗多了就是智慧!祝大家順利過考

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