
理財規劃師考試通常包含三科考試:法律法規類、投資哲學及實務類、財務計算及案例分析類。
1. 法律法規類考試:專業技能考試的第一科,包括對相關金融法律法規的理解及應用能力的考核。涉及的內容主要是《中華人民共和國證券法》、《銀行法》、《信托法》、《社會保險法》等與金融有關的法律法規的知識,以及經濟法、稅收法、國際金融法等法律相關的知識。
2. 投資哲學及實務類考試:專業技能考試的第二科,旨在考核考生在投資理財領域的知識與素養。涉及的內容主要為:投資哲學、投資管理基本理念、基本投資模型及常見投資策略、投資分析技術及投資決策。
3. 財務計算及案例分析類考試:專業技能考試的第三科,旨在考核考生對財務分析的理解程度,以及對經濟與金融領域實際運作中專業技術的實踐能力。涉及的內容主要為財務分析相關的知識,如財務報表分析、財務指標分析等;以及金融投資市場的知識、金融模型分析、宏觀經濟分析、金融計算等。
拓展知識:
理財規劃師考試除上述三大科目外,還可能根據個人報考崗位的不同,增加報考人員必考的考試科目,如:國際金融、財務風險管理、國際貿易、保險學、財政學、商業銀行經營等。此外,針對不同崗位,也可能存在補充性的考試科目,如投融資活動的財務管理、資產管理機構經營、信托規劃、網絡投資等。參加理財規劃師考試的學員,需要了解考試的具體內容,努力攻克全部的考試內容,才能獲得理財規劃師證書。














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