2017年基金從業(yè)知識點：交易執(zhí)行

2017-05-23 15:07 來源：網(wǎng)友分享
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證券基金基礎(chǔ)在考試中相對來說難度比較大，在平時的備考的時候涉及的計算題比較多，所以需要各位考生平時加強學(xué)習(xí)。

【交易執(zhí)行】

知識點一：基金公司投資交易流程

1.基金公司投資交易包括形成投資策略、構(gòu)建投資組合、執(zhí)行交易指令、績效評估與組合調(diào)整、風(fēng)險控制等環(huán)節(jié)。

2.交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行情況如下：

首先，在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令。

其次，交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人員審核投資指令的合法合規(guī)性，違規(guī)指令將被攔截，反饋給基金經(jīng)理，其他指令被分發(fā)給交易員。

最后，交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易。

【例題1·單選題】基金公司的投資與交易流程包括( )。

I.形成投資策略

II.構(gòu)建投資組合

III.執(zhí)行交易指令

IV.績效評估與組合調(diào)整

V.風(fēng)險與合規(guī)控制

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.I、II、III、IV、V

D.II、III

【答案】C

【解析】基金公司投資交易包括形成投資策略、構(gòu)建投資組合、執(zhí)行交易指令、績效評估與組合調(diào)整、風(fēng)險控制等環(huán)節(jié)。

【例題2·單選題】基金投資交易過程中的風(fēng)險主要體現(xiàn)在兩個方面：一是投資交易過程中的合規(guī)性風(fēng)險，二是( )。

A.系統(tǒng)性風(fēng)險

B.投資組合風(fēng)險

C.市場風(fēng)險

D.非系統(tǒng)性風(fēng)險

【答案】B

【解析】基金投資交易過程中的風(fēng)險主要體現(xiàn)在兩個方面：一是投資交易過程中的合規(guī)性風(fēng)險，二是投資組合風(fēng)險。


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